【苏州银行收开业以来最大罚单！11项违规被罚没超760万元】

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6月18日，中国人民银行江苏省分行披露行政处罚决定，苏州银行因存在11项违法行为，被警告、通报批评，没收违法所得39.95万元，罚款721.02万元，合计罚没760.97万元。这是苏州银行自2010年成立以来收到的最大单笔罚单，过往单张罚单最高不过150万元。

11项违规覆盖账户管理、收单管理、网络安全管理、数据安全管理、人民币流通管理、反假货币业务管理、占压财政存款或资金、信用信息采集管理等多个领域，其中反洗钱合规问题尤为突出，涉及未按规定开展客户尽职调查、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报告可疑交易。两名责任人同步受罚：越溪支行吴某被警告并罚款6.5万元，网络金融部陆某被警告并罚款5万元。

此次罚单落地的时机颇为微妙。6月1日，苏州银行完成董事会换届，选举崔庆军为新任董事长，聘任王强为行长并兼任首席合规官。罚单在管理团队履新后不到三周即落地，被市场解读为“新官上任、旧账清算”，合规压力在新旧交替之际集中释放。51八卦